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欧盟CFD新规正式生效 FCA第一时间发布警告声明 外汇经纪商也要注意了!
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欧盟CFD新规正式生效 FCA第一时间发布警告声明 外汇经纪商也要注意了!

2018-8-20 09:35| 发布者: 金融在线| 查看: 84| 评论: 0
摘要:  2018年6月,欧洲证券和市场管理局(ESMA)最终确定了临时措施,以限制差价合约(CFDs)的销售,营销和分销给零售客户。从8月1日起,这些措施适用于整个欧盟。而FCA也是第一时间发布警告通知,提醒所有涉及差价合约 ...

 2018年6月,欧洲证券和市场管理局(ESMA)最终确定了临时措施,以限制差价合约(CFDs)的销售,营销和分销给零售客户。从8月1日起,这些措施适用于整个欧盟。而FCA也是第一时间发布警告通知,提醒所有涉及差价合约的公司不要绕开ESMA监管措施发行新的带有风险的产品!


  FCA完全支持ESMA的措施,旨在保护散户投资者。

  与欧洲其他监管机构一样,我们知道其他产品可能会像差价合约一样为消费者带来同样的风险,特别是在他们让投资者暴露于重要杠杆的情况下。ESMA最近对产品干预的问答也凸显了这些风险。这些替代产品可以在各种标签下出售,但与差价合约具有共同特征,这些特征可能会给零售客户带来巨大的交易损失。

  我们担心公司可能会考虑通过向零售客户销售其他类似的复杂产品来绕过ESMA的措施。ESMA的问答(链接是外部的)清楚地表明,公司“应该特别注意为零售客户提供的杠杆,并考虑产品是否以符合客户最佳利益的条款提供”,以获得具有类似功能的产品。差价合约,如Turbo证书。

  因此,我们将与ESMA和其他欧洲监管机构合作,监控和评估向零售客户销售这些替代性投机产品的情况。如果我们有证据表明这些产品会造成类似的危害,我们将与ESMA合作,并在必要时支持采取进一步行动以扩大其干预范围。

  公司必须履行其义务

  ESMA的干预主要集中在差价合约,但我们提醒公司他们现有的义务。特别是,如果公司正在考虑营销,销售或分销替代产品,则应注意业务需求的执行。这些包括有关客户最佳利益的规则,与客户的沟通和财务促销,以及适用性和适当性。我们还希望公司仔细考虑他们是否能够满足相关的产品治理义务。


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