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违规发行ADRs以非法套利,美国SEC处罚华尔街四大银行
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违规发行ADRs以非法套利,美国SEC处罚华尔街四大银行

2018-8-7 09:51| 发布者: 金融在线| 查看: 28| 评论: 0
摘要: 摩根大通(JPMorgan Chase)表示,美国证券交易委员会(SEC)就美国存托凭证(ADRs)交易中的不当行为展开调查。SEC指责美国相关贷款机构未能监督其证券借贷部门,没有实际股票作为担保就发行ADRs,这可能导致市场滥用。 S ...


摩根大通(JPMorgan Chase)表示,美国证券交易委员会(SEC)美国存托凭证(ADRs)交易中的不当行为展开调查。SEC指责美国相关贷款机构未能监督其证券借贷部门,没有实际股票作为担保就发行ADRs,这可能导致市场滥用

SEC已对纽约梅隆银行(Bank of New York Mellon)、花旗集团(Citigroup)、德意志银行(Deutsche Bank)和摩根大通(J.P. Morgan)等几家华尔街银行进行了调查和罚款,调查它们是否违反了市场滥用和税务欺诈的监管规定。

具体来说,摩根大通向客户提供了代表外国股票所有权的ADRs存托凭证,但没有确保这些凭证得到实际股票的支持。预先发布的ADRs导致市场滥用,包括不适当的卖空行为和不适当的分红获利

上个月,SEC纽约地区办事处对德意志银行开出了7500万美元的罚单,因他们在发行ADRs时,没有持有相关的外国股票。2016年末,SEC调查德意志银行旗下子公司提前发放ADRs的事件。德意志银行在发行ADRs时,没有事先持有相关股票。这种做法虽然促进交易顺利进行,但也有可能导致交易被滥用,即在不借入或确定发行所需的股票的情况下,通过出售自己没有的股票来做空一家公司的股票。SEC还表示,这些收入被用于在不同的税收制度之间来进行非法套利活动

出售或转让ADRs的经纪商通常需要负责将相应数量的外国股票存入托管机构。


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