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Aegis Capital违反反洗钱规定!被罚130万美元

             来源:www.jrexw.com 编辑:金融在线 点击量: 日期: 2018-04-05
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导读:   总部位于纽约的经纪商 Aegis Capital Corp.因违反了反洗钱(AML)规定,分别被美国金融业监管局(FINRA)和美国证券交易委员会(SEC)处以55万美元和75万美元的罚款。   3

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      总部位于纽约的经纪商 Aegis Capital Corp.因违反了反洗钱(AML)规定,分别被美国金融业监管局(FINRA)和美国证券交易委员会(SEC)处以55万美元和75万美元的罚款。

 
  3月28日, FINRA在一份新闻稿中宣布,由于 Aegis Capita在销售低价证券时没有遵守AML规定,已对其处以55万美元的罚款。Aegis没有建立有效的交易账户监管系统,未能履行监督和调查交易账户的义务。
  FINRA发现7个客户账户交易了数十亿美元的低价证券,价值数百万美元。尽管Aegs清算公司对这一可疑活动发出警告,但 Aegis未能针对这些交易做出进一步行动。
 
  Aegis缺乏足够的AML识别程序FINRA执行副总裁 Susan schroeder强调了AML合规的重要性,表示企业必须建立有效的AML系统行审核可疑交易的义务。AML和监督规则是投资者保护和市场诚信的重要组成部分,会员企业必须确保这些规则能够得到有效实施SEC要求经纪商对涉嫌欺诈的交易提交可疑活动报告SAR。SEC称 Aegis未能对涉嫌市场操纵和违反反洗
 
  钱规定的低价证券交易提交SAR,Aegs有意违反了金融记录和报告规则。
 
  SEC执法部门经纪商特别工作组主管 Antonia chion表示:鉴于SAR对监管和执法部门的重要性,经纪商有义务上报SAR。 Aegis在收到可疑活动警报的情况下仍未能履行上报义务。
 
  此外, Aegis的前反洗钱合规官员 Kevin mckenna、首席执行官 Robert eide对违规行为负有责任,分别波罚2万美元和4万美元。
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