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ASIC取消BBY Advisory和SmarTrader澳洲金融服务牌照

             来源:www.jrexw.com 编辑:金融在线 点击量: 日期: 2018-06-06
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导读:ASIC取消BBY Advisory和SmarTrader澳洲金融服务牌照

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 近日,澳大利亚监管机构ASIC宣布,已取消SmarTrader Limited (SmarTrader)和BBY Advisory Services Pty Ltd (BBY Advisory)持有的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,并分别于2018年5月18日和2018年5月22日起生效。ASIC还决定对BBY Limited (BBY)持有的AFS牌照暂停期限将延长至2019年5月28日。

暂停条款允许BBY AFS牌照仅在以下情况继续有效:

1)确保BBY的客户继续获得外部争端解决方案;

2)确保BBY的客户继续获得国家保证基金;

3)确保接管人及管理员有法定权力根据客户的指示将客户的“持有人识别号码”转让给另一名市场参与者,或根据《ASX结算业务规则》将受让方支持的持有转换为发行人支持的持有;以及

4)确保BBY继续补偿零售客户因公司或公司代表违反《公司法》而遭受的损失或损害。

 

背景知识

2015年5月28日,ASIC暂停BBY、BBY Advisory和SmarTrader持有的AFS牌照3年。此前,Stephen Vaughan和Ian Hall于2015年5月17日被任命为这些公司的联合管理人。2015年5月18日,Steven Parbery和Brett Lord被任命为BBY和BBY Advisory的接管人和经理。

根据《公司法》,ASIC有权在没有举行听证会的情况下暂停或取消AFS牌照,而AFS牌照由受外部管理的法人团体持有。

这些公司有权要求行政上诉法庭对ASIC的决定进行审查。

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