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  • 英国FCA:加密货币骗局又出新招,警惕名人效应

    英国FCA:加密货币骗局又出新招,警惕名人效应

    曝光台 2018-8-20 09:32 0 85
    英国金融行为监管局(FCA)警告称,加密货币骗局正在利用名人形象和来自富裕地区的伦敦地址来诱骗投资者进行投资。 监管局的警告于今年6月份首次发布,但今天再次在其网站上重新发布警告。因为监管局收到的投资欺骗报 ...
  • 克隆公司遭警告 FCA将Capricorn Finance列入黑名单

    克隆公司遭警告 FCA将Capricorn Finance列入黑名单

    曝光台 2018-8-7 09:59 0 102
    英国金融监管机构(FCA)更新了警告名单,一家名为Capricorn Finance的公司,因违反FCA监管相关条例,被列入警告名单。  FCA表示,在英国提供金融服务的个人或企业,都必须获得FCA的授权,该公司利用真实的合规公 ...
  • 瑞士金融市场监管局更新非法经纪商黑名单

    瑞士金融市场监管局更新非法经纪商黑名单

    曝光台 2018-8-7 09:57 0 90
    Finance Magnates周五(8月3日)报道称,瑞士金融市场监管局(FINMA)已更新了针对瑞士居民开展非法金融服务的公司黑名单。  这家新进入黑名单的公司是一家多资产经纪商,名为SuisseTradeCenter Ltd,其网是http://stc ...
  • 违规发行ADRs以非法套利,美国SEC处罚华尔街四大银行

    违规发行ADRs以非法套利,美国SEC处罚华尔街四大银行

    曝光台 2018-8-7 09:51 0 98
    摩根大通(JPMorgan Chase)表示,美国证券交易委员会(SEC)就美国存托凭证(ADRs)交易中的不当行为展开调查。SEC指责美国相关贷款机构未能监督其证券借贷部门,没有实际股票作为担保就发行ADRs,这可能导致市场滥用。 S ...
  • 新加坡MAS对CIMB副总处以5年禁令,因违规内幕交易

    新加坡MAS对CIMB副总处以5年禁令,因违规内幕交易

    曝光台 2018-8-3 10:13 0 130
    新加坡金融管理局(MAS)对Alan Tay Yeow Kee签发5年禁令。根据《证券及期货法》,Tay先生将被禁止从事任何授权活动,禁止以资本市场服务公司的董事或主要股东身份进行管理。 Tay先生是CIMB Bank Berhad(CIMB)的副总 ...
  • 上半年208家外汇经纪商被俄罗斯央行认定为非法

    上半年208家外汇经纪商被俄罗斯央行认定为非法

    曝光台 2018-8-1 10:17 0 120
      2018年上半年,俄罗斯央行认定了208家非法外汇经纪商,包括以俄罗斯客户为目标的外国外汇经纪商,以及未持牌的俄罗斯外汇经纪商。该行已将所有材料送交执法机构。  在俄罗斯现有的外汇立法框架下,该国非法外 ...
  • 英国FCA黑榜通报:7月下旬名单汇总

    英国FCA黑榜通报:7月下旬名单汇总

    曝光台 2018-7-31 10:12 0 169
    1.Talbot Review Centre 地址: 16 Brombil Street, Port Talbot, UNITED KINGDOM, SA13 1ND,4 Brombil Street, Port Talbot, UNITED KINGDOM, SA13 1ND 电话:+44 07305 873657, +44 07853 851348 网址:https://ww ...
  • 违规公司遭警告 FCA将Monaco Finance列入黑名单

    违规公司遭警告 FCA将Monaco Finance列入黑名单

    曝光台 2018-7-30 09:57 0 167
    英国金融监管机构(FCA)更新了警告名单,一家名为Monaco Finance的公司,因违反FCA监管相关条例,被列入警告名单。  FCA表示,在英国提供金融服务的个人或企业,都必须获得FAC的授权,该公司未获得FCA授权,却一 ...
  • 新西兰FMA警告外汇品牌Universe Markets以及Universe Markets FX

    新西兰FMA警告外汇品牌Universe Markets以及Universe Markets FX

    曝光台 2018-7-30 09:54 0 121
    新西兰FMA今日提醒投资者警惕外汇及差价合约平台White Square Trading Limited, 该公司运营的品牌名为Universe Markets以及Universe Markets FX.  其运营的三个网站(如下图所示)中,有一个已无法访问,其中一个 ...
  • 澳洲法院下达最后判决,DanFX责任人终被处罚

    澳洲法院下达最后判决,DanFX责任人终被处罚

    曝光台 2018-7-30 09:49 0 124
    澳大利亚监管机构ASIC今天称,针对DanFX责任人Daniel Farook Ali未经授权进行金融服务活动的指控,已从昆士兰最高法院获得最终判决。 在2012年,Mr Ali曾被昆士兰警察指控并判定为欺诈,并处以两年半的监禁。尽管被 ...
  • 新西兰FMA新增黑名单:强世资本集团和Brite Advisors

    新西兰FMA新增黑名单:强世资本集团和Brite Advisors

    曝光台 2018-7-24 09:05 0 194
    新西兰金融市场管理局(FMA)今天在其网站上发布了两个警告,将强世资本集团(Prosperous International Limited) 和Brite Advisors列入黑名单。 监管机构警告称,两家公司均未进行FSPR(注册金融服务企业)注册,因此 ...
  • 澳大利亚ACCC:加密货币和二元期权投资骗局导致2600万美元损失

    澳大利亚ACCC:加密货币和二元期权投资骗局导致2600万美元损失

    曝光台 2018-7-24 08:59 0 117
    加密货币投资骗局日益猖獗,成为致使投资者损失的第二大罪魁祸首,澳大利亚竞争与消费者委员会ACCC(Australian Competition Consumer Commission)发布其2018年上半年的最新数据,表明投资骗局呈现令人不安的上涨趋 ...
  • 华人投资者注意!FMA警告金融传销项目MBI/MFC Club死灰复燃

    华人投资者注意!FMA警告金融传销项目MBI/MFC Club死灰复燃

    曝光台 2018-7-21 10:20 0 201
      新西兰金融管理局(FMA)继续针对包括华人投资者在内的本国居民发布投资风险警告,该监管机构对来自马来西亚的MBI International(还以MFC Club为名开展运营)正在新西兰推广的一项客户忠诚计划表示忧虑。FMA收 ...
  • ASIC暂停SMSF财务顾问的AFS牌照

    ASIC暂停SMSF财务顾问的AFS牌照

    曝光台 2018-7-21 10:13 0 188
    澳大利亚监管机构ASIC宣布,已禁止澳大利亚昆士兰州财务顾问James Cribb提供金融服务四年,并暂停Mode AFSL Pty Ltd(以下简称为“Mode”)的澳大利亚金融服务AFS牌照10周。 ASIC发现,在提供有关自我管理退休基金SM ...
  • 英国FCA黑榜通报:7月上旬名单汇总

    英国FCA黑榜通报:7月上旬名单汇总

    曝光台 2018-7-19 17:54 0 308
    7月上旬,英国金融行为监管局FCA新增28家公司至其“警告名单”中,具体信息汇总如下。酷外汇提醒各位投资者,请谨慎处理与之相关的交易。英国FCA黑榜通报:7月上旬名单一览表(按FCA官网公布顺序排列)FCA七月上旬虚 ...

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