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高盛因不安全的外汇交易行为被罚款5475万美元

             来源:www.jrexw.com 编辑:金融在线 点击量: 日期: 2018-05-04
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导读:高盛因不安全的外汇交易行为被罚款5475万美元

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  高盛集团近日同意支付美国纽约州金融服务管理局(DFS)5475万美元的罚款。

 

  此举为高盛与DFS签署的违反纽约州银行法律的协议的一部分。高盛此前的违法行为包括:与其他全球性银行不正当地共享客户信息,以及其他不利于客户并可能影响外汇价格的行为。

  上述协议要求高盛向DFS提交加强内部控制和合规风险管理的书面计划;DFS将与联邦储备委员会共同执法。

  DFS对高盛的违规行为调查发现:2008年至2013年初,高盛未能对其外汇业务实施有效的控制,并在其中从事非法、不安全和不健全的行为。


  此外,在上述阶段,高盛的外汇交易员参与了多方电子聊天室,他们常常使用代号分享机密客户信息,讨论可能的交易活动以及其他可能影响货币价格或客户的行为。

  这种不正当的行为使得银行和相关交易员在执行外汇交易中获得更高利润,而这些费用常常由客户承担。

  尽管高盛有外部指导和旨在防止不正当交易行为的内部政策,仍未能防止其交易员从事这种不正当的活动。

  DFS指出,早在2001年,高盛就有针对其外汇业务的具体政策,并随着时间的推移而发展。然而,高盛的内部制度并不能满足不断更新的合规性要求,导致潜在的不正当交易活动一直存在。

  高盛全球外汇销售部的高级成员对共享客户信息的行为表示担忧,但目前尚未有任何迹象表明高盛将采取措施将这些严重问题交由合规职能部门管理。

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