快捷导航
 
ASIC暂停SMSF财务顾问的AFS牌照
VIEW CONTENTS
金融在线网 首页 曝光台 查看内容

ASIC暂停SMSF财务顾问的AFS牌照

2018-7-21 10:13| 发布者: 金融在线| 查看: 109| 评论: 0
摘要: 澳大利亚监管机构ASIC宣布,已禁止澳大利亚昆士兰州财务顾问James Cribb提供金融服务四年,并暂停Mode AFSL Pty Ltd(以下简称为“Mode”)的澳大利亚金融服务AFS牌照10周。 ASIC发现,在提供有关自我管理退休基金SM ...


澳大利亚监管机构ASIC宣布,已禁止澳大利亚昆士兰州财务顾问James Cribb提供金融服务四年,并暂停Mode AFSL Pty Ltd(以下简称为“Mode”)的澳大利亚金融服务AFS牌照10周。

ASIC发现,在提供有关自我管理退休基金SMSF的建议时,Cribb先生未能从客户的最佳利益出发。 ASIC发现,Cribb先生在给客户提供建议时,会建议客户优先考虑与自己利益相关的实体,比如一家Cribb先生作为唯一董事和股东的SMSF管理公司。

ASIC发现Cribb先生:

(1)未能调查客户的个人情况;

(2)未能充分研究可能适合其客户目标的替代策略和产品;

(3)优先考虑客户对自己的利益。

最近,ASIC通过对SMSF的审查发现Cribb先生未能提供适当的建议。

ASIC发现Mode公司没有采取合理措施确保其代表遵守金融服务法律,已暂停Mode公司的AFS牌照。从2017年7月20日起,Cribb先生作为Mode的授权代表,担任唯一要员和负责经理。Mode公司的AFS牌照将从2018年7月10日起暂停10周,或直到关键人员和负责经理的替换(需由ASIC批准)。

Cribb先生的禁令将记录在ASIC的财务顾问登记册上。

Cribb先生和Mode公司有权向行政申诉法庭提出申诉,要求审查ASIC的决定。

从2010年8月9日到2017年8月14日,Cribb先生业担任Axis Investment Centre Pty Ltd(Axis)公司的授权代表。


鲜花

握手

雷人

路过

鸡蛋

最新评论

让投资更简单

  • 反馈建议:2758248520@qq.com
  • 客服QQ:2758248520
  • 工作时间:周一到周五,9:00-17:30

云服务支持

精彩文章,快速检索

关注我们

Copyright  金融在线网  Powered by©