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澳洲法院下达最后判决,DanFX责任人终被处罚
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澳洲法院下达最后判决,DanFX责任人终被处罚

2018-7-30 09:49| 发布者: 金融在线| 查看: 61| 评论: 0
摘要: 澳大利亚监管机构ASIC今天称,针对DanFX责任人Daniel Farook Ali未经授权进行金融服务活动的指控,已从昆士兰最高法院获得最终判决。 在2012年,Mr Ali曾被昆士兰警察指控并判定为欺诈,并处以两年半的监禁。尽管被 ...


澳大利亚监管机构ASIC今天称,针对DanFX责任人Daniel Farook Ali未经授权进行金融服务活动的指控,已从昆士兰最高法院获得最终判决。

在2012年,Mr Ali曾被昆士兰警察指控并判定为欺诈,并处以两年半的监禁。尽管被禁止提供金融服务或从事信用活动,Ali创立并运营DanFX及两家相关公司,在未取得澳大利亚金融服务牌照的情况下从事金融服务活动。除DanFX之外,该指控还涉及DanFX Investment Holdings 和D&S Ali Properties 两家公司,从200多名投资者那里筹集共计1300万美元。

ASIC还表示,这两家公司还涉嫌其他不法行为,比如提供未经授权金融服务,处理客户资金的方式与投资计划不一致。在ASIC申请清算DanFX及相关实体后,Ali及其实体的资产已被扣押,且法院已指定接收方。

对于帮助投资者确认值得信赖的金融服务提供商,ASIC表示其网站列出了注册投资公司和财务顾问,以及被禁和取消资格的董事和顾问名单。

公司监管机构解释说,未经授权从事金融服务活动的罚款为36,000美元、两年监禁或两者兼而有之,类似罚款或五年监禁适用于提交不正确的文件。


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