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ESMA发布非欧盟信用评级认可制度的补充指南
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ESMA发布非欧盟信用评级认可制度的补充指南

2018-7-19 16:25| 发布者: admin| 查看: 135| 评论: 0
摘要: 7月18日,欧洲证券和市场管理局ESMA发布了对非欧盟信用评级认可制度的补充指南,该指南根据《信用评级机构法规(CRAR)》制定。为确保获得欧盟投资者认可的非欧盟(第三国)信用评级拥有与CRAR一样的严格要求,ESMA ...


7月18日,欧洲证券和市场管理局ESMA发布了对非欧盟信用评级认可制度的补充指南,该指南根据《信用评级机构法规(CRAR)》制定。

为确保获得欧盟投资者认可的非欧盟(第三国)信用评级拥有与CRAR一样的严格要求,ESMA在2017年11月首次发布的“指导方针”中补充了新部分。 

2017年,ESMA说,欧盟CRA有两种方式可以确保由第三国CRA发布的信用评级达到与测试一样严格的标准。欧盟CRA已核实,并能够证明:

(1)第三国CRA的行为符合CRAR的相关规定;

(2)第三国CRA已经建立并遵守各种内部要求,这些要求与CRAR的相关条款一样。

新补充指南旨在帮助欧盟CRAs评估第三国CRA的内部要求是否符合严格的测试标准。这是通过列出支持测试的一般原则,并提供ESMA认为通过测试的非详尽的内部需求列表来实现的。

确定的其它要求涉及:

(1)CRA收取的费用;

(2)分析师轮换;

(3)发行人的预发布通知;

(4)某些评级披露(透明度报告,初步评审和初步评级);

(5)内幕消息的处理。

这些补充指南将确保有效实施2013年《CRAR (CRA3)修正案》对信用评级的规定,并对出于监管目的使用信用评级的欧洲投资者给予高度保护。

指导方针将于2019年1月1日生效。


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